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香港瑞银被罚款1155万港元

8月3日,香港证监会对UBS AG及UBS Securities Asia Limited(瑞银)作出谴责,并分别处以罚款980万港元及175万港元,事件涉及多项系统及监控问题,因而违反监管规定。

HK证监会在一份声明中指出,于2018年9月至2020年11月期间,从瑞银的主动汇报及香港金融管理局转介的调查结果中得悉,瑞银的系统及监控措施出现了多项问题。
goden 2021-08-03 18:19 添加评论

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